新華社上海3月1日電(記者潘清)根據(jù)修訂后的證券法及國(guó)務(wù)院、證監(jiān)會(huì)相關(guān)通知，公開發(fā)行公司債券自3月1日起實(shí)施注冊(cè)制。上海證券交易所當(dāng)日就相關(guān)業(yè)務(wù)作出安排。

　　根據(jù)上交所發(fā)布的通知，3月1日起，申請(qǐng)面向普通投資者或者專業(yè)投資者公開發(fā)行公司債券(不含可轉(zhuǎn)換公司債券)并在上交所上市的，由上交所負(fù)責(zé)發(fā)行上市受理、審核，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行發(fā)行注冊(cè)。

　　公開發(fā)行公司債券實(shí)施注冊(cè)制后，公開發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件、募集說(shuō)明書內(nèi)容與格式暫參照現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。

　　上交所發(fā)行上市審核遵循依法合規(guī)、公開透明、便捷高效的原則，實(shí)行電子化審核，提高審核透明度，明確市場(chǎng)預(yù)期。申請(qǐng)、受理、問詢、回復(fù)等事項(xiàng)通過上交所債券項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)辦理，審核流程和時(shí)限等暫按公司債券上市預(yù)審核現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　上交所審核中重點(diǎn)關(guān)注并判斷發(fā)行人是否符合證券法、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》等規(guī)定的公司債券公開發(fā)行條件、上交所規(guī)定的上市條件、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所有關(guān)信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容。審核通過的，上交所將審核意見及相關(guān)申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行發(fā)行注冊(cè)程序；審核不通過的，終止發(fā)行上市審核并向發(fā)行人告知理由。

　　發(fā)行人作為信息披露*責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)按照證券法、國(guó)辦通知及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所有關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息。發(fā)行人和其他信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　承銷機(jī)構(gòu)及會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券法、國(guó)辦通知等規(guī)定履行職責(zé)和義務(wù)，依規(guī)核查，協(xié)助發(fā)行人做好申請(qǐng)文件的報(bào)送工作。

　　公司債券公開發(fā)行獲得注冊(cè)后，發(fā)行及上市安排按照上交所現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。

　　公司債券上市后，發(fā)行人和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照證券法、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

　　上交所表示，將根據(jù)證券法、國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，盡快制定、修訂公司債券公開發(fā)行上市審核規(guī)則、上市規(guī)則等配套規(guī)則，適時(shí)對(duì)外發(fā)布。

　　目前，公開發(fā)行公司債券建立了由證券交易所上市預(yù)審核、由證監(jiān)會(huì)采用簡(jiǎn)易核準(zhǔn)程序的發(fā)行監(jiān)管制度，形成了較為成熟的投資者適當(dāng)性制度，健全了以償付能力為核心的信息披露制度和投資者保護(hù)制度。過去5年間公司債券市場(chǎng)取得長(zhǎng)足發(fā)展，市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。截至2月末，上交所累計(jì)發(fā)行公司債券近10萬(wàn)億元，年均發(fā)行量超過2萬(wàn)億元。

　　業(yè)界認(rèn)為，公司債券市場(chǎng)落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力顯著提升，市場(chǎng)化、法治化改革取得積極成效，公司債券實(shí)施注冊(cè)制已具備較為成熟的實(shí)踐和制度基礎(chǔ)。

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